大力推動(dòng)證券公司有效實(shí)施合規管理

　　新華網(wǎng)北京10月16日電(記者趙曉輝、陶俊潔)中國證監會(huì )主席尚福林16日在此間說(shuō)，今后將把合規管理全面納入證券公司常規監管，證券公司應該從強化營(yíng)銷(xiāo)行為、建立健全信息隔離墻制度等六個(gè)方面做好合規管理。

　　尚福林在證券公司合規管理座談會(huì )上說(shuō)，在完成三年的證券公司綜合治理之后，證監會(huì )于2008年初要求所有證券公司在當年年底前建立合規管理制度，并于今年將合規管理納入了證券公司分類(lèi)評價(jià)的范圍。

　　尚福林說(shuō)，持續的合規狀態(tài)是合規管理工作有效開(kāi)展的最終體現，證券公司應該適應資本市場(chǎng)和證券行業(yè)改革發(fā)展的需要，從六個(gè)方面做好合規工作。

　　一是強化對營(yíng)銷(xiāo)行為，特別是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)行為的合規管理�，F階段，由營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)的外部環(huán)境和自身因素所致，這一領(lǐng)域的違法違規行為相對易發(fā)，而且危害比較直接。證券公司應切實(shí)防范新開(kāi)不合格賬戶(hù)和營(yíng)銷(xiāo)人員欺詐誤導。

　　二是以創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)投資者適當性管理為新起點(diǎn)，切實(shí)提高對客戶(hù)行為的合規管理水平。建立完善客戶(hù)分類(lèi)和金融產(chǎn)品風(fēng)險評估制度，改進(jìn)業(yè)務(wù)流程，進(jìn)一步規范簽約、開(kāi)戶(hù)行為并加強監督檢查。

　　三是妥善處理客戶(hù)投訴，高度重視媒體報道，通過(guò)處理客戶(hù)投訴和媒體報道反映的問(wèn)題促進(jìn)合規管理。

　　四是建立健全信息隔離墻制度，防范利益沖突。采取適應公司業(yè)務(wù)種類(lèi)和規模的有效措施，努力防范公司與客戶(hù)、客戶(hù)與客戶(hù)之間的利益沖突以及內幕信息的不當使用。

　　五是加強新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的合規管理，防范業(yè)務(wù)和產(chǎn)品創(chuàng )新中的違規行為，將合規管理貫穿于新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)、推出、實(shí)施的全過(guò)程。保證整個(gè)市場(chǎng)創(chuàng )新發(fā)展的有序進(jìn)行。

　　六是完善合規管理措施，確保投資銀行業(yè)務(wù)合規開(kāi)展。各公司要進(jìn)一步完善項目承攬、業(yè)務(wù)執行、盡職調查、內部審核、持續督導等制度，建立關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節的制衡機制，有效防范各類(lèi)違法違規行為。

　　幾年前，由于一批證券公司挪用客戶(hù)保證金等違規行為，證券行業(yè)風(fēng)險全面爆發(fā)。證監會(huì )由此開(kāi)始了為期三年的綜合治理，推動(dòng)證券公司合規經(jīng)營(yíng)，使證券公司的發(fā)展步入健康軌道。如今，證券公司的合規管理已經(jīng)成為日常監管范疇。